Санкционный комплаенс для юристов

28 ноября 2022 г. Британская 🇬🇧 Палата солисетеров выпустила Регламент по санкционному комплаенсу

На кого направлен Регламент?

На все компании, регулируемые Палатой юристов (All SRA-regulated firms), а также на солистеров, зарегистрированных в Британии европейских и зарубежных юристов.

Какие основные рекомендации:

✅ проводить оценку всех клиентов (due diligence), учитывая корпоративную структуру и бенефициаров клиентов-юрлиц, а также клиентов самого клиента и третьих лиц, которые предоставляют финансирование.

Подчёркивается, что Due Diligence не защищает от преследования в случае нарушения санкции, но может снизить риски нарушения.

✅ по сути, юрист априори должен разбираться в санкционных хитросплетениях даже если он не консультирует по санкциям

✅ даётся дифференциация между AML и санкционными режимами:

– основная разница в том, что санкционный комплаенс должен быть, но его наполнение зависит от компаний в отличие от строгих предписаний по AML.

– В тоже время в санкционном комплаенсе отсутствует риск-аппетит и действует принцип strict liability, то есть ответственность наступает без доказательства виновности.

✅ вводится понятие санкционного комплаенса внутри юридических компаний и юристов – набор комплаенс-мер по оценке санкционности клиентов с обязательными элементами в виде внутренних и внешних аудитов, регулярных тренингов, документальных политик и процедур

✅ порядок действий юристов при попадании клиента в санкции, среди которых, посмотреть наличие общей лицензии, обратиться в OFSI, приостановить оплаченную работу, приостановить все переводы.

✅ также поясняются, что обращение в OFSI относительно санкционного клиента не отменяет и не заменяет принцип конфиденциальности между адвокатом и клиентом. Но здесь важно какой информацией вы хотите поделиться с регулятором. В итоге, все равно отправляют за консультацией в OFSI либо к другим юристам (‼️)

✅ Составление оценки рисков и на какие риски надо обращать внимание

В итоге, юристы получили революционный документ. Теперь собственно им самим нужен санкционный комплаенс.

Межтекстовые Отзывы
Посмотреть все комментарии
guest