Санкции США
Нормативно-правовые акты:
- Trading with the Enemy Act (TWEA), 1917 г.,
- International Emergency Economic Powers Act (IEEPA), 1977,
- National Emergencies Act (NEA), 1976.
Указами Президента США вводятся конкретные санкционные программы.
Санкционные программы в отношении РФ:
- Указ № 13660 от 6 марта 2014 года объявление чрезвычайного положения в связи с действиями России в Украине,
- Указ № 13661 от 16 марта 2014 года предоставление Министерству финансов по согласованию с Государственным секретарем вводить блокирующие санкции,
- Указ № 13662 от 20 марта 2014 года секторальные санкции в отношении России,
- Указ № 13685 от 19 декабря 2014 года секторальные санкции в отношении России,
- Указ № 13849 от 20 сентября 2018 года дополнительные запреты на взаимодействие с подсанкционными лицами,
- Указ № 14024 от 15 апреля 2021 года в настоящее время основной правовой акт, устанавливающий основания введения блокирующих санкций,
- Указ № 14065 от 21 февраля 2022 года территориальные санкции в отношении ЛНР и ДНР,
- Указ № 14066 от 8 марта 2022 года, Указ № 14068 от 11 марта 2022 года импортные ограничения на ряд российских товаров, дополнительные секторальные санкции,
- Указ № 14071 от 6 апреля 2022 года полный запрет на новые инвестиции в Россию.
В США администрированием введения санкций занимается Управление по контролю за зарубежными активами (OFAC).
OFAC выдает генеральные лицензии, устанавливающие исключения из общего санкционного режима США (к примеру, для медицинских товаров).
Субъекты санкций США (US person):
- граждане США или постоянные резиденты США (обладатели Гринкарты или ВНЖ),
- любые юридические лица, учрежденные в соответствии с законодательством США (применительно к отдельным санкционным программам также находящиеся за пределами США подразделения таких юридических лиц (филиалы и представительства – к России не применимо в настоящее время)),
- любые физические и юридические лица (включая филиалы и представительства), находящиеся на территории США (в том числе и в территориальных водах США),
- юридические лица во владении резидента США и контролируемые резидентом США (применительно к отдельным санкционным программам, к примеру, по Кубе),
- все транзакции, которые затрагивают, прямо или косвенно, США или резидента США.
В соответствии с законодательством США признается незаконным, если любое лицо нарушает, пытается нарушить, вступает в сговор с целью нарушения или дает указание нарушить положения любой лицензии, указа, регламента или запрета, изданных в соответствии со статьей International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) 50 USC 1705.
За обход санкций США установлена административная и уголовная ответственность:
1. административная ответственность:
Административный штраф может быть наложен на любое лицо, совершившее соответствующее противоправное действие, в сумме, не превышающей наибольшую из следующих величин:
- 330 947 долларов США,
- сумма в два раза превышающая сумму сделки (операции), являющейся основанием нарушения, за которое наложен штраф.
Штраф накладывается за каждый факт нарушения.
2. уголовная ответственность:
Лицо, которое умышленно совершает, умышленно пытается совершить или умышленно вступает в сговор с целью совершения, либо содействует или подстрекает к совершению противоправного действия, при вынесении обвинительного приговора подлежит штрафу в размере не более 1 000 000,00 долларов США и/или лишению свободы на срок не более 20 лет.
Также за обход санкций США в отношении иностранных лиц могут быть введены вторичные санкции (правило 50%: прямое или косвенное владение одним или несколькими подсанкционными лицами 50 и более процентами в конечном юридическом лице). В таком случае вторичные санкции США могут быть наложены и на компанию-посредник, и на конечное юридическое лицо.
Санкции ЕС
Нормативно-правовые акты:
- Решение Совета Европейского Союза № 2014/145/ОВПБ от 17 марта 2014 года об ограничительных мерах в отношении действий, подрывающих или ставящих под угрозу территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины и Регламент Совета ЕС 269/2014 от 17 марта 2014 года об ограничительных мерах в отношении действий, подрывающих или ставящих под угрозу территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины,
- Решение Совета ЕС № 2014/512/ОВПБ и Регламент ЕС № 833/2014 об ограничительных мерах в связи с действиями России, дестабилизирующими ситуацию на территории Украины, Решение Совета ЕС № 2014/386/ОВПБ от 23 июня 2014 года и Регламент ЕС № 692/2014 от 23 июня 2014 года об ограничениях на импорт товаров, происходящих из Крыма или Севастополя в ответ на незаконную аннексию Крыма и Севастополя, а также Решение Совета ЕС № 2022/266/ОВПБ и Регламент Совета ЕС № 2022/263 об ограничительных мерах в ответ на признание неподконтрольных правительству районов Донецкой и Луганской областей Украины и ввод российских вооруженных сил в эти районы.
В ЕС администрированием введения санкций занимается Совет ЕС.
Административное и уголовное преследование за нарушение санкционных режимов осуществляют государства-члены ЕС.
Субъекты санкций ЕС:
- граждане государств-членов ЕС (где бы они ни находились),
- организации, зарегистрированные или учрежденные в государствах-членах ЕС,
- лица, осуществляющие хозяйственную деятельность на территории ЕС.
За обход санкций ЕС административная и уголовная ответственность установлена на уровне регулирования отдельных государств-членов ЕС.
Вместе с тем, в настоящее время ЕС ведет работу по разработке директивы, устанавливающей уголовную ответственность за обход санкций ЕС, которая была бы обязательна для всех государств-членов ЕС (URL [https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_22_7371].).
В праве ЕС нет института генеральных лицензий, предусматривающего общие изъятия из установленного санкционного режима. В рамках восьмого пакета санкций от 6 октября 2022 года Совет ЕС расширил основания, по которым могут накладываться санкции ЕС, предусмотрев такое основание, как обход санкций ЕС.
