22 ноября 2022 г. в Федеральный окружной суд южного округа штата Нью-Йорк поступило заявление от прокуратуры на гражданскую конфискацию (Verified Civil Compliant for Forfeiture) в соответствии с разделом 18 Свода законов США, раздел 981(a)(1)(C).
Фабула дела
Гражданин РФ Константин Малофеев был включен в SDN лист в декабре 2014 г. и его инвестиции в размере $10 млн. были заморожены Texas Bank Investment.
В июле 2015 г. при посредничестве гражданина США John Hanick совершается сделка по продаже доли К.Малофеева за 1 дол в пользу греческого бизнес партнёра. За такую помощь и за работу на греческий канал в июле 2015 г. греческий бизнес партнёр переводит на счет посредника John Hanick сумму в размере $72 000.
В июле того же года российский юрист Константина Малофеева информирует Texas Bank Investment о том, что собственность актива была передана другому владельцу еще в начале 2014 г., то есть до включения К. Малофеева в санкции, хотя знал, что это не так.
Данные факты были доказаны двумя приговорами: один – в отношении John Hanick в 2021 г., в котором было признано, что он фальсифицировал доказательства и давал ложные показания сотрудникам ФБР, когда говорил, что он не знал, что Константин Малофеев хотел купить болгарскую телесеть и что он действовал по его указаниям. Второй приговор от 4 апреля 2022 г. в отношении Константина Малофеева, где было признано, что он давал указания John Hanick и управлял санкционным имуществом.
В силу ч. а ст. 5 закона (50 U.S.C. 1705(a), (c)) признается незаконным: нарушение, попытка нарушить, вступление в тайный сговор с целью нарушить или побуждение иного лица нарушить любой указ, регламент, лицензию или запрет, принятый или установленный на основании IEEPA. Неамериканские лица также могут быть привлечены к ответственности за нарушение режимов санкций, если они склоняют американское физическое или юридическое лицо к нарушению законодательства о санкциях.
В 2016 г. правоприемником Texas Bank Investment становится Sunflower Bank, N.A. и предлагает своим акционерам трасформировать акции Texas Bank Investmen в акции Sunflower Bank, N.A., но от Константина Малофеева не поступили никаких заявлений, поэтому его акции были трасформированы на счет, получивший название OFAC Blocked Account Malofeyev.
Решение суда
2 февраля 2023 г. в отсутствии возражений ответчиков, суд выносит решение о конфискации имущества в размере $5,379,876.94 находящегося на специальном счету 1101996560 в Sunflower Bank, N.A. (OFAC Blocked Account Malofeyev).
Значения этого дела для практики
В последнее время мы можем наблюдать, как в разных юрисдикциях участились случае привлечения к ответственности за нарушение / обход санкций. В США обход санкций – это федеральное преступление, предусматривающее лишение свободы до 20 лет, штраф 1 млн.долд либо и то и другое одновременно. Кроме этого, если имущество вовоечено в преступление – в случае с делом Малофеева – это фальсификация документов для того, чтобы незаконным образом переместить имущество – то в силу 8 USC 981 (a) (1) (а), такое имущество подлежит конфискации.
Юридическая процедура состоит из двух этапов: на первом этапе – уголовное преследование с вынесением приговора, на втором этапе – процедура гражданской конфискации.
В разных юрисдикциях тестируют различные модели конфискации (в Канаде приняты специальные поправки), то в США юридический механизм конфискации не нов. До этого он использовался для конфискации самолетов, владельцы которых нарушили ограничения BIS и не получили разрешение на полеты (дело депутата ГД РФ – Андрея Скоча). Можно ожидать, что такие случае в этом году мы будем наблюдать все чаще и чаще.
